امتحانات بورس سهام چیست؟

اهداف آزمون (حسابرسان داخلی برای کارگزاران سهام)

NISM SERIES XIV: حسابرسان داخلی برای آزمایش گواهینامه کارگزاران سهام

اهداف تست

قسمت A: چارچوب نظارتی

واحد 1: آشنایی با حسابرسی داخلی

1. 1 در مورد دامنه حسابرسی داخلی بیاموزید

1. 2 اهداف حسابرسی داخلی را درک کنید

1. 3 بدانید چه کسی می تواند حسابرسی داخلی انجام دهد

1. 4 در مورد ارسال گزارش های حسابرسی داخلی بدانید

واحد 2: سیستم مالی و چارچوب نظارتی را درک کنید

2. 1 سیستم مالی را شرح داده و نقش بازارهای مالی در یک اقتصاد را توضیح دهید.

2. 2 در مورد واسطه های بازار مالی و نقش هر یک از آنها می دانید

2. 2. 1 بورس سهام

2. 2. 2 پاکسازی خانه / شرکت

2. 2. 5 کارگزاران سهام

2. 2. 10 مشاوران سرمایه گذاری

2. 2. 11 بانکدار به یک مسئله

2. 2. 12 بودجه متقابل

2. 2. 13 مدیران نمونه کارها

2. 3 انواع اوراق بهادار مالی و تعریف امنیت را مطابق با SC (R) A ، 1956 درک کنید

2. 3. 1 سهام سهام

2. 3. 2 سهام ترجیحی

2. 3. 9 مشتقات ارزی

2. 3. 10 مشتقات نرخ بهره

2. 4 سیستم نظارتی در هند را درک کنید

2. 5 نقش تنظیم کننده های بازار مالی را بدانید

2. 5. 1 هیئت اوراق بهادار و مبادله هند

2. 5. 2 بانک ذخیره هند

2. 5. 3 سازمان نظارتی و توسعه بیمه

2. 5. 4 سازمان نظارتی و توسعه صندوق بازنشستگی

2. 5. 5 کمیسیون بازار رو به جلو

2. 6 نقش سایر تنظیم کننده ها را در بازار مالی درک کنید

2. 6. 1 ثبت نام شرکت ها

2. 6. 2 جرائم اقتصادی بال

2. 6. 3 واحد اطلاعات مالی - هند

2. 7 نقش اوراق بهادار استیناف را بدانید

واحد 3: SEBI ACT ، SCRA و SCRR

3. 1 قانون SEBI ، 1992 را درک کنید

3. 1. 1 ویژگی های برجسته قانون SEBI ، 1992

3. 1. 2 قدرت و کارکردهای SEBI

3. 1. 3 مجازات ها و روند رسیدگی

3. 1. 4 دادگاه استیناف

3. 1. 5 ثبت نام واسطه ها

3. 1. 6 ممنوعیت دستگاه های دستکاری کننده و فریبنده ، تجارت خودی

3. 2 SC (R) A ، 1956 را درک کنید

3. 2. 1 تماس برای بازده دوره ای

3. 2. 2 قراردادها و گزینه های اوراق بهادار

3. 2. 3 مجازات ها و رویه ها

3. 3 قوانین زیر SC (R) R 1957 را بفهمید

3. 3. 1 معیارهای واجد شرایط بودن برای عضویت در بورس اوراق بهادار شناخته شده

3. 3. 2 قرارداد بین اعضا

3. 3. 3 حسابرسی حساب های اعضا

3. 3. 4 کتاب حساب

واحد 4: مقررات SEBI (ممنوعیت تجارت خودی)

4. 1 تعاریف موجود در مقررات SEBI (ممنوعیت تجارت خودی) ، 2015 مربوط به

4. 1. 1 افسر انطباق

4. 1. 2 فرد متصل

4. 1. 3 نسبی فوری

4. 1. 4 به طور کلی اطلاعات موجود

4. 2 محدودیت ارتباط و تجارت توسط خودی ها را بدانید

4. 2. 1 ارتباط یا تهیه اطلاعات حساس به قیمت منتشر نشده

4. 2. 2 تجارت در هنگام داشتن اطلاعات حساس به قیمت منتشر نشده

4. 2. 3 برنامه معاملاتی

4. 3 در مورد افشای تجارت توسط خودی ها بیاموزید

4. 3. 1 افشای افراد خاص

4. 4 در مورد کد افشای اطلاعات و رفتار بیاموزید

4. 4. 1 کد افشای منصفانه

4. 4. 2 کد رفتار

واحد 5: مقررات SEBI (شیوه های تجارت تقلب و ناعادلانه)

5. 1 مقررات (شیوه های تجارت تقلب و ناعادلانه) را درک کنید

5. 1. 1 تعریف کلاهبرداری و کلاهبرداری را بدانید

5. 1. 2 در مورد ممنوعیت شیوه های تجارت کلاهبرداری و ناعادلانه بیاموزید

5. 1. 3 قدرت هیئت برای سفارش تحقیقات

5. 1. 4 ارسال گزارش و اجرای

5. 1. 5 تعلیق یا لغو ثبت نام

واحد 6: قانون پیشگیری از پولشویی ، 2002 (PMLA)

6. 1 پولشویی را تعریف کنید

6. 2 پیشگیری از مقررات پولشویی را بدانید

6. 2. 1 تعهدات شرکتهای بانکی ، موسسات مالی و واسطه ها

6. 2. 2 نگهداری سوابق

6. 2. 3 روش برای نگهداری و تهیه سوابق

6. 2. 4 تأیید سوابق هویت مشتری

6. 2. 5 نگهداری سوابق هویت مشتری

6. 3 تخلفات پولشویی را بدانید

6. 3. 1 رویه های مربوط به پول - شستشو

6. 3. 2 پیوست ملک

6. 3. 3 قدرت بررسی

6. 3. 4 جستجو و تشنج

6. 4 در مورد مقامات داوری ، ترکیب و قدرت آنها بیاموزید

6. 4. 2 قدرت مرجع داوری

6. 4. 3 دادگاه استیناف

6. 4. 4 درخواست تجدیدنظر در دادگاه عالی

6. 5 در مورد توافق با کشورهای خارجی بیاموزید

6. 6 روشهای SEBI مربوط به

6. 6. 1 سیاست ها و رویه هایی برای مبارزه با پولشویی و تأمین مالی تروریسم

6. 6. 2 روشهای ضد پولشویی کتبی

6. 6. 3 نگه داشتن رکورد

6. 6. 4 اطلاعاتی که باید حفظ شود

6. 6. 5 حفظ سوابق

6. 6. 6 نظارت بر معاملات

6. 6. 7 نظارت و گزارش معامله مشکوک

6. 6. 8 لیست افراد/اشخاص تعیین شده

6. 6. 9 رویه برای انجماد وجوه ، دارایی های مالی یا منابع اقتصادی یا خدمات مرتبط

6. 6. 10 گزارش به واحد اطلاعات مالی-هند

6. 6. 11 تعیین یک افسر برای گزارش معاملات مشکوک

6. 6. 12 استخدام کارمندان/ آموزش کارمندان/ آموزش سرمایه گذار

واحد 7: کارگزاران سهام SEBI و مقررات زیر کارگزاران

7. 1 مقررات SEBI (کارگزار سهام و کارگزار) مربوط به آن را درک کنید

7. 1. 1 ثبت کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی

7. 1. 2 تعهدات و مسئولیت های عمومی

7. 1. 3 روش برای بازرسی

7. 1. 4 اقدام در صورت پیش فرض

7. 1. 5 کد رفتار

7. 1. 6 هزینه قابل پرداخت توسط کارگزاران سهام و کارگزاران فرعی

7. 1. 7 تنظیم معاملات بین مشتری و کارگزاران

7. 1. 8 دسترسی مستقیم به بازار

7. 1. 9 تجارت الگوریتمی

قسمت B: عملیات

واحد 8: آشنایی با عملیات کارگزاری سهام

8. 1 چرخه زندگی تجارت را درک کنید

• فعالیت های مربوط به عملیات جلوی را شرح دهید

8. 2. 1 فرآیند در هیئت مدیره مشتری

- روند افتتاح حساب

- مشتری خود (KYC) و به صورت حضوری (IPV) را بشناسید

- آژانس KRA و دستورالعمل طبق آیین نامه SEBI (KRA)

-حقوق و تعهدات (توافق نامه عضو و مشتری)

- کد مشتری منحصر به فرد

- سند افشای خطر

8. 2. 2 مدیریت سفارش

- تجارت مبتنی بر اینترنت (IBT) و تجارت اوراق بهادار با استفاده از فناوری بی سیم (STWT)

- قرار دادن سفارش و تطبیق تجارت

• عملیات دفتر میانه را درک کنید

- روشهای مدیریت ریسک

- خطرات مختلف در بورس سهام

8. 4 عملیات دفتر پشتیبان را با توجه به

8. 4. 1 فعالیت های تجاری

8. 4. 4 روند حل و فصل

- روش دریافت / پرداخت وجوه و اوراق بهادار از / به مشتری

- تسویه حساب و حساب - حساب در حال اجرا

- بیانیه حساب برای بودجه و اوراق بهادار

- عملیات حساب بانکی و DEMAT-

- حاشیه مشتری - بخش نقدی

- حاشیه مشتری - بخش مشتقات

- گزارش حاشیه به شرکت پاکسازی شرکت

- گزارش حاشیه به مشتریان

8. 4. 6 کتاب حساب

- ثبت معاملات

8. 4. 7 انواع معاملات

- اصلی معاملات اصلی

- معاملات مذاکره شده / معاملات متقابل

-ترمینال معاملاتی طرفدار

8. 4. 8 نقش فناوری اطلاعات

8. 5 تجارت حاشیه را توصیف کنید

8. 5. 1 اوراق بهادار واجد شرایط

8. 5. 2 واجد شرایط واجد شرایط

8. 5. 3 بودجه برای تجارت حاشیه

8. 5. 4 حاشیه - اولیه و نگهداری

8. 5. 5 انحلال اوراق بهادار توسط کارگزار در صورت پیش فرض توسط مشتری

8. 5. 6 نگهداری سوابق

8. 5. 7 افشای قرار گرفتن در معرض

8. 6 برنامه وام و وام گرفتن اوراق بهادار (SLB) را با توجه به

8. 6. 1 مشتری در شبانه روزی

8. 6. 2 چرخه معاملات و زمان بندی بازار

8. 6. 5 مدیریت ریسک

- معامله اول پا

- معامله پا معکوس

8. 6. 7 اقدام شرکت

8. 6. 8 فراخوان زودرس / بازپرداخت زودرس

8. 6. 9 امتیاز دیگر

8. 7 در مورد استفاده از تکنیک های حسابرسی به کمک رایانه (CAAT) برای تجزیه و تحلیل روند معامله غیرمعمول بیاموزید

واحد 9: مدیریت ریسک

9. 1 در مورد چارچوب مدیریت ریسک برای بخش نقدی با توجه به

9. 1. 2 دارایی مایع

- طبقه بندی نقدینگی اوراق بهادار

- محاسبه میانگین هزینه تأثیر

- حاشیه معاملات نهادی در بازار نقدی

9. 1. 3 کمبود حاشیه / پرداخت بودجه

9. 1. 4 حداقل سرمایه

9. 1. 5 حاشیه اضافی

9. 1. 6 حاشیه از مشتری

9. 1. 7 تأمین زودهنگام پرداخت

9. 1. 8 کنترل ریسک قبل از دوره

- بررسی سطح سفارش

9. 1. 9 حالت کاهش خطر

9. 2 در مورد چارچوب مدیریت ریسک برای بخش F& O اطلاعات کسب کنید

9. 2. 1 انواع حاشیه ها

9. 2. 2 نیاز حاشیه اولیه

9. 2. 3 گزارش و افشای

9. 2. 4 ارزش خالص مایع و محدودیت قرار گرفتن در معرض یک عضو پاکسازی مربوط به

9. 3 الزامات مربوط به انطباق سالانه مربوط به

9. 3. 1 پوشش بیمه

9. 3. 2 بازده سالانه

9. 3. 3 انتصاب و تغییر افسر انطباق

9. 3. 4 تجارت از طریق سایر اعضای بازرگانی

9. 3. 5 گزارش حسابرسی داخلی

9. 3. 6 گواهی Networth

9. 3. 7 گواهی Networth برای معاملات حاشیه

9. 3. 8 گزارش حسابرسی سیستم

9. 4 الزامات رعایت سه ماهه مربوط به

9. 4. 1 افشای توسط اعضای بازرگانی دارایی های خود در شرکت های ذکر شده

9. 4. 2 گواهی انطباق سه ماهه در محدوده سفارش

9. 4. 3 گزارش تأمین اعتبار مشتری

9. 4. 4 دستورالعمل برای اجرای وکالت

9. 5 سایر تعهدات مربوط به

9. 5. 1 عملیات در مکان های Branch و Sub Broker

9. 5. 2 اصلاح کد مشتری

واحد 10: روند پاکسازی و تسویه حساب

10. 1 روند پاکسازی و تسویه حساب را برای بازار نقدی درک کنید

10. 1. 1 پاکسازی شرکت / خانه پاکسازی

10. 1. 2 شرکت کنندگان و نقش آنها

10. 1. 3 فرآیند پاکسازی

10. 1. 4 روند حل و فصل

- تسویه بودجه

- تسویه اوراق بهادار

10. 1. 5 شبکه داخلی و کمبود کارگزار

10. 2 فرآیند پاکسازی و تسویه حساب را برای بازار آینده و گزینه ها با توجه به

10. 2. 1 شرکت کنندگان و نقش آنها

10. 2. 2 فرآیند پاکسازی - تعیین تعهد / تعیین موقعیت باز

10. 2. 3 دوره تسویه حساب

10. 2. 4 مارک روزانه به بازار و تسویه حساب نهایی

10. 2. 5 تسویه حق بیمه برای قرارداد گزینه ها

10. 2. 6 ورزش و تکالیف

10. 2. 7 تعدیل اقدامات شرکت

10. 3 در مورد صندوق ضمانت تسویه حساب اصلی بحث کنید

10. 3. 2 سهم در Core SGF

10. 3. 3 آبشار پیش فرض

10. 3. 4 تست استرس و آزمایش پشتی

10. 4 در مورد صندوق حمایت از سرمایه گذار (IPF) بحث کنید

10. 4. 1 دستورالعمل برای صندوق حفاظت از مشتری / مشتری (CPF) در بورس اوراق بهادار

10. 5 در مورد صندوق حمایت و آموزش سرمایه گذار SEBI بحث کنید

10. 6 فعالیت های برون سپاری توسط کارگزاران را بدانید

10. 6. 1 فعالیت هایی که برون سپاری نشوند

10. 6. 2 تعهدات دیگر

10. 6. 3 دستورالعمل برای برون سپاری برای واسطه ها

- سیاست جامع برای برون سپاری

- برنامه مدیریت ریسک برون سپاری

- ترتیبات برون سپاری با توجه به تعهدات مربوط به مشتریان و نظارت نظارتی

- انتخاب و نظارت شخص ثالث

- برون سپاری قرارداد/ توافق نامه

- حمایت از اطلاعات محرمانه

- خطرات ناشی از غلظت

واحد 11: بازپرداخت شکایت سرمایه گذار

11. 1 در مورد اقدامات انجام شده برای حمایت از سرمایه گذار بیاموزید

11. 2 در مورد مکانیسم جبران کننده سرمایه گذار بحث کنید

11. 3. 1 مکانیسم شکایت سرمایه گذار در خانه کارگزاری / شرکت ذکر شده < SPAN> 10. 6 فعالیت های برون سپاری توسط کارگزاران را می دانید